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vk娱乐app 深交所投教第449期:详解中小板上市公司运营规范

郑旗党精门户网站 2020-01-11 13:42:08 热度:3263}

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vk娱乐app,深交所投教 | 投资者服务热线专栏  第449期

1.问:投资者咨询,中小板上市公司能否做场外期权交易?

答:上市公司进行场外期权交易前需判断业务性质。如属于套期保值性质,根据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第七章第二节的内容,上市公司进行商品期货套期保值业务,只能在场内市场进行,不得在场外市场进行,进行外汇、利率等金融产品套期保值业务参照前述规定执行。如不属于套期保值性质,根据《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第七章第一节的内容,在进行衍生品等风险投资时应遵守相应规定并履行相关审议程序。

2.问:中小板上市公司募集资金管理存在哪些违规情况下,会被深交所予以公开谴责?

答:根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准》第八条规定,上市公司募集资金管理存在下列违规情形之一,且情节严重的,本所予以公开谴责:(1)将募集资金用于投资交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等财务性投资,或者直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司,涉及金额超过人民币3000万元(金融类企业除外);(2)变更募集资金投向,未按规定履行审批程序和信息披露义务,涉及金额超过人民币1亿元或者超过募集资金净额30%。

3.问:投资者咨询,中小板上市公司股东是否有权质询、罢免上市公司独立董事?

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